Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

der allgemeinen Information

       c)Form der allgemeinen Information

       d)Adressat der Information auf Seiten des Kunden

       e)Hinweis für die Praxis

       2.Einholung von Informationen vom Kunden

       a)Privatkunden

       b)Professionelle Kunden

       c)Besondere Situationen in der Praxis: Was tun?

       3.Die Geeignetheitsprüfung

       a)Die Geeignetheitsprüfung bei Privatkunden

       b)Die Geeignetheitsprüfung bei professionellen Kunden

       4.Die Dokumentation der Anlageberatung

       a)Dokumentation der Beratung von Privatkunden

       b)Dokumentation der Beratung professioneller Kunden

       5.Sonderthema: Die telefonische Beratung von Privatkunden

       a)Rechtslage bis zum 2.1.2018

       b)Rechtslage seit dem 3.1.2018

       6.Weitere Aspekte der Aufzeichnungspflichten

       7.Sonderthema: Zuwendungen

       a)Begriff der Zuwendung

       b)Qualitätsverbesserung der Anlageberatung durch Zuwendungen

       c)Aufzeichnungspflichten bei Zuwendungen

       8.Sonderthema: Interessenten und potentielle Kunden

       a)Rechtslage bis zum 2.1.2018

       b)Rechtslage seit dem 3.1.2018

       9.Sonderthema: Werbung, Materialien und „selbstgemachte“ Informationen

       a)Rechtslage bis zum 2.1.2018

       b)Rechtslage seit dem 3.1.2018

       10.Die Mitarbeiteranzeigeverordnung

       a)Rechtslage bis zum 2.1.2018

       b)Rechtslage seit dem 3.1.2018

       11.Aufzeichnungspflichten

       a)Rechtslage bis 2.1.2018

       b)Rechtslage seit 3.1.2018

       12.Ordnungswidrigkeiten und Strafbarkeiten

       V.Die Honorar-Anlageberatung

       C.Zivilrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung

       I.Anspruchsgrundlagen

       II.Verhältnis