Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

IV.Bewertung der Compliance-Funktion

       V.Projektbeispiel: Der integrierte Ansatz

       1.Implementierung eines organisationsweiten Standards zur Risikoüberwachung und -kontrolle

       2.Entwicklung eines Shared Service Ansatzes

       3.Ständige Weiterentwicklung der Compliance-Werkzeuge

       D.Die Integration der Funktion zu einem „Integrated Compliance & Risk Management (ICRM)“

       I.ICRM als Lösungsansatz für eine effektive und effiziente Compliancefunktion

       1.Ausgangslage

       2.Grundlegende Überlegungen zum IRCM-Ansatz

       II.Ansatz und Aufbau eines effizienten Compliance- und Risikomanagement-Prozesses mittels des ICRM Transformationsprozesses

       1.Verständnis der Organisation des Institutes und der compliancerelevanten Sachverhalte

       2.Der ICRM-Transformationsprozess

       a)Diagnose der Struktur des Instituts

       b)Analysen der potenziellen „Compliance-Diskrepanzen“

       c)Implementierungen der neuen Aufsichtsstruktur

       3.Vorteile und Mehrwert der ICRM-Transformation

       III.Weiterentwicklung zu einem risikointelligenten operativen Compliance- und Risikomanagement-Organisationsmodell ausgehend vom ICRM-Transformationsprozess

       1.Die integrierte Compliance-Funktion

       2.Aufbau eines Compliance & Risk Center of Excellence

       3.Aufbau von „Shared-Service“-Funktionen

       4.Integrierte Compliance-IT

       5.Einführung einer transparenten unternehmensweiten Kommunikationsstruktur

       IV.Projektbeispiel: Compliance-Rationalisierung in einem Kreditinstitut

       1.Ausgangslage

       2.Projektergebnisse

       3.Projektfazit

       V.Resümee zu den Vorteilen des integrierten Ansatzes

       5. Teil Finanzdienstleister-Compliance

       15. KapitelAufbau einer Compliance-Funktion

       A.Der Compliance-Begriff

       I.Wer muss eine Compliance-Funktion vorhalten?

       II.Abgrenzung zum Compliance-Begriff des KWG und der MaRisk

       B.Einrichtung der Compliance-Funktion

       I.Verpflichtung des Wertpapierdienstleistungsunternehmens zur Einrichtung einer Compliance-Funktion

       1.Grundsatz

       2.Ausnahmen

       II.Der Compliance-Beauftragte

       1.Der Compliance-Beauftragte als zentrale Person der Compliance-Funktion

       2.Sachkunde und Zuverlässigkeit des Compliance-Beauftragten

       a)Sachkunde

       b)Zuverlässigkeit