Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

II.Beschwerdebegriff

       III.Implementierung des Beschwerdeverfahrens im Unternehmen

       1.Beschwerdemanagementfunktion

       2.Grundsätze für das Beschwerdemanagement

       3.Anweisung an Mitarbeiter

       4.Bearbeitungsverfahren

       5.Übermittlung

       IV.Dokumentation

       V.Die Stellung von Compliance im Beschwerdeverfahren

       16. KapitelOrganisation des Meldewesens nach Art. 26 MiFIR

       A.Einleitung

       B.Meldepflicht gem. Art. 26 MiFIR

       I.Rechtlicher Überblick

       II.Meldepflichtige Institute

       III.Meldepflichtige Finanzinstrumente

       IV.Meldepflichtige Geschäfte

       1.Geschäft

       2.Ausführung eines Geschäfts

       a)außerbörsliches Kundengeschäft – Erfüllung aus dem Eigenbestand

       b)außerbörsliches Kundengeschäft – Erfüllung durch vorherige Eindeckung

       3.Annahme und Übermittlung von Aufträgen

       V.Übermittlungsverfahren

       VI.Inhalt des Meldesatzes

       1.Identifizierung von Finanzinstrumenten

       2.Identifizierung Geschäftsbeteiligter

       3.Neue Meldeinhalte

       C.Meldepflicht gem. Art. 9 EMIR

       17. KapitelWertpapierdienstleistungen: Kundenberatung

       A.Einleitung: Anlageberatung von Kunden im Spannungsfeld

       I.Die erste Seite des Spannungsfelds: Die Erfüllung der rechtlichen Anforderungen

       1.Aufsichtsrechtliche Aspekte

       2.Zivilrechtliche Aspekte

       3.Auswirkungen auf die Praxis

       II.Die zweite Seite des Spannungsfelds: Das geschäftliche Interesse

       III.Das richtige Maß in der Praxis zwischen den beiden Seiten des Spannungsfelds

       B.Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung

       I.Die rechtlichen Grundlagen des Aufsichtsrechts

       1.Europäisches Recht

       2.Wertpapierhandelsgesetz

       3.Nationale Verordnungen

       a)WpDVerOV