Антикоррупционный комплаенс. ISO 37001:2016. Артём Бирюков

получения контрактов.

      – Предложение денежных средств для ускорения процесса получения необходимых разрешений.

      – Риск мошенничества:

      – Предоставление ложной информации в тендерной документации.

      – Манипуляции с документами для уклонения от налогов или иных обязательных платежей.

      – Риск соучастия в коррупции:

      – Заключение соглашений с подрядчиками, которые могут быть вовлечены в коррупционные схемы.

      – Незнание или игнорирование возможных коррупционных действий со стороны партнёров или поставщиков.

      Шаг 2: Анализ рисков

      После идентификации рисков проводится их анализ, который включает оценку вероятности возникновения каждого риска и его возможных последствий для компании.

      Пример анализа риска:

      Шаг 3: Приоритизация рисков

      После анализа рисков их необходимо приоритизировать, то есть определить, какие из них требуют немедленных мер, а какие можно контролировать через текущие процедуры.

      Пример приоритизации:

      – Риск взяточничества при участии в тендере – наивысший приоритет. Необходимо разработать строгие процедуры для предотвращения подобных ситуаций, включая проведение регулярных тренингов для сотрудников.

      – Риск подкупа – высокий приоритет. Требует введения строгих санкций за нарушения и постоянного мониторинга.

      – Конфликт интересов – высокий приоритет. Важно разработать и внедрить политику, требующую от сотрудников декларировать любые потенциальные конфликты интересов.

      – Соучастие в коррупции – высокий приоритет. Необходимо проводить тщательную проверку контрагентов перед заключением соглашений.

      – Риск мошенничества – средний приоритет. Следует усилить внутренний контроль за документооборотом и проводить регулярные аудиты.

      Шаг 4: Разработка мер по управлению рисками

      На основе проведенного анализа и приоритизации разрабатываются меры по минимизации или устранению рисков.

      Пример мер по управлению рисками:

      – Взятка при участии в тендере:

      – Разработка и внедрение строгих правил участия в тендерах.

      – Регулярные тренинги для сотрудников по антикоррупционной политике.

      – Введение анонимной линии для сообщений о подозрительных действиях.

      – Конфликт интересов:

      – Введение обязательной декларации конфликта интересов для всех сотрудников.

      – Создание комитета по этике для рассмотрения возможных конфликтов.

      – Периодическое обновление информации о конфликтах интересов.

      – Подкуп чиновника:

      – Полный запрет на предоставление любых подарков или бонусов чиновникам.

      – Введение санкций за нарушение данного запрета.

      – Мониторинг взаимодействия