Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht. André-M. Szesny

783

       f) Tathandlung784

       g) Subjektiver Tatbestand785

       2. Fehlerhafte Veröffentlichung von gemeldeten Eigengeschäften (§ 120 Abs. 15 Nr. 18 WpHG)786 – 791

       3. Vornahme eines Eigengeschäfts während einer closed period (§ 120 Abs. 15 Nr. 22 WpHG)792 – 803

       a) Anwendungsbereich794, 795

       b) Verbotszeitraum („closed period“)796 – 798

       c) Verbotsauslösende Veröffentlichungen799

       d) Ausnahme vom Handelsverbot800

       e) Tathandlung801, 802

       f) Subjektiver Tatbestand803

       4. Hinweis- und Dokumentationspflichten804 – 807

       5. Übermittlungspflichten an Unternehmensregister und BaFin808, 809

       IV. Besondere Aspekte810 – 819

       1. Verjährung810, 811

       2. Bemessung der Geldbuße812 – 815

       3. Verwaltungssanktionen816, 817

       4. Bekanntmachung818, 819

       E. Pflichten nach dem WpÜG (Übernahmen)820 – 846

       I. Einführung820 – 824

       II. Ahndungspraxis der BaFin825

       III. Ausgewählte Bußgeldvorschriften826 – 843

       1. Verstöße gegen Veröffentlichungspflichten (§ 60 Abs. 1 Nr. 1 WpÜG)827, 828

       2. Verstöße gegen Mitteilungs-, Unterrichtungs- und Übermittlungspflichten (§ 60 Abs. 1 Nr. 2 WpÜG)829 – 831

       3. Verstöße gegen den gesetzlich vorgeschriebenen Veröffentlichungsweg (§ 60 Abs. 1 Nr. 3 WpÜG)832 – 834

       4. Verstöße gegen Übersendungspflichten (§ 60 Abs. 1 Nr. 4 WpÜG)835, 836

       5. Verstöße gegen das Veröffentlichungsverbot des § 15 Abs. 3 WpÜG (§ 60 Abs. 1 Nr. 6 WpÜG)837, 838

       6. Verstöße gegen das Verbot der Abgabe eines erneuten Angebots (§ 60 Abs. 1 Nr. 7 WpÜG)839, 840

       7. Verstöße gegen Handlungsbeschränkungen (§ 60 Abs. 1 Nr. 8 WpÜG)841