Antikorruptions-Compliance. Simon Schafer

       B.Definition „Forensische Internal Investigation“

       I.Begriffsbestimmung

       II.Grundsätze einer internen forensischen Untersuchung

       1.Referentenentwurf VerSanG

       2.US-amerikanische Grundsätze

       a)US Department of Justice

       b)US Sentencing Guidelines

       3.Vereinte Nationen

       4.ISO 37001 – Antikorruptions-Management-System

       C.Durchführung einer internen forensischen Untersuchung

       I.Aufbau

       II.Auslöser

       III.Triage

       1.Komplexität

       2.Schweregrad

       3.Glaubwürdigkeit

       4.Dringlichkeit

       IV.Planung

       1.Investigation Committee, Ziele und Befugnisse

       2.Verfassen von Hypothesen

       3.Investigation-Team

       4.Umgang mit verdächtigen Personen

       5.Beweissicherung

       a)Physische Unterlagen

       b)Elektronische Informationen

       6.Interviews

       7.Sofortmaßnahmen

       V.Untersuchung

       1.Analyse physischer Dokumente

       2.Analyse strukturierter ESI („Forensic Data Analytics“)

       3.Analyse unstrukturierter ESI („eDiscovery“)

       4.Durchführung forensischer Interviews

       5.Open Source Intelligence

       VI.Reporting

       28. KapitelInternal Investigations – Rechtliche und praktische Besonderheiten auslandsbezogener bzw. internationaler Internal Investigations

       A.Einleitung

       B.Planung der Internal Investigation

       I.Ausgangslage

       II.Mandatierung externer Berater

       1.Zur prinzipiellen Notwendigkeit der Einbindung externer Berater

       2.Modalitäten der Mandatierung externer Rechtsberater