Erfolgreich mit Compliance. Barbara Neiger

3.4.3 Bestimmung des Anwendungsbereichs des Compliance-Management-Systems

       3.4.4 Compliance-Management-System

       3.4.5 Compliance-Verpflichtungen

       3.4.6 Compliance-Risikobewertung

       3.5 Führung

       3.5.1 Führung und Engagement

       3.5.2 Compliance-Politik

       3.5.3 Rollen, Verantwortlichkeiten und Zuständigkeiten

       3.6 Planung

       3.6.1 Maßnahmen zur Behandlung von Compliance-Risiken

       3.6.2 Compliance-Ziele und Planung zu deren Erreichung

       3.6.3 Planung von Änderungen

       3.7 Unterstützung

       3.7.1 Ressourcen

       3.7.2 Kompetenz

       3.7.3 Bewusstsein

       3.7.4 Kommunikation

       3.7.5 Dokumentierte Information

       3.8 Betrieb

       3.8.1 Operative Planung und Steuerung

       3.8.2 Errichtung von Maßnahmen und Kontrollen

       3.8.3 Compliance-Bedenken

       3.8.4 Untersuchungsprozesse

       3.9 Bewertung der Leistung

       3.9.1 Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung

       3.9.2 Internes Audit

       3.9.3 Management-Bewertung

       3.10 Verbesserung

       3.10.1 Kontinuierliche Verbesserung

       3.10.2 Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen

       4 Leitfaden für kleinere und mittlere Unternehmen (KMU)

       4.1 Compliance-relevante Merkmale des Mittelstandes

       4.2 Umsetzen und Ausgestalten von Compliance-Management im Mittelstand

       4.3 Fazit

       5 Externe Überprüfung und Zertifizierung

       5.1 Externe Audits von Compliance-Management-Systemen

       5.1.1 Grundlagen

       5.1.2 Auditprozess

       5.2 Zertifizierung eines CMS

       5.3 Zertifizierungsprozess im Rahmen von ISO

       6 Weiterführende Konzepte

       6.1 Organisationskultur als Führungsinstrument

       6.1.1 Einflüsse auf Organisationskulturen

       6.1.2 Merkmale von Organisationskulturen

       6.1.3 Das Kulturmodell nach Schein

       6.1.4 Wirkung und Funktion von Organisationskulturen

       6.1.5 Messung von Organisationskulturen – das Modell von Denison

       6.1.6 Organisationskultur und ein CMS nach ISO 37301

       6.2 Risikomanagement

       6.2.1 Ein Risikomanagement-System im Überblick

       6.2.2 ERM – organisationsweites, ganzheitliches Risikomanagement

       6.2.3 ISO 31000 Risk Management

       6.2.4 Risikomanagement und ein CMS nach ISO 37301

       7 Resümee und Ausblick

       Literaturverzeichnis

       Die Autorin