Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht. André-M. Szesny

III. Die Aufsichtspflichtverletzung als Direktverstoß298 – 304

       1. Delegationsfähigkeit der Pflicht299

       2. Überwachungs- und Kontrollpflichten300, 301

       3. Sanktionsvoraussetzungen302 – 304

       IV. Vorsatz, Leichtfertigkeit und Fahrlässigkeit305 – 323

       1. Vorsatz307 – 314

       2. Fahrlässigkeit und Leichtfertigkeit315 – 323

       V. Vorwerfbarkeit, insbesondere Verbotsirrtum324 – 348

       1. Abgrenzung von Tatumstands- und Verbotsirrtum326 – 331

       2. Vorliegen eines Verbotsirrtums in tatsächlicher Hinsicht332 – 336

       3. Unvermeidbarkeit des Verbotsirrtums337 – 348

       a) Anlass zur Überprüfung339 – 341

       b) Rechtserkundigungsobliegenheit342 – 348

       aa) Kompetente Auskunftsstelle343, 344

       bb) Anwaltliche Rechtsauskunft345 – 348

       D. Aufsichtspflichtverletzung, § 130 OWiG349 – 377

       I. Sanktionsvoraussetzungen350 – 374

       1. Tatbestand351 – 365

       a) Täterkreis351 – 353

       b) Tathandlung: Aufsichtspflichtverletzung354 – 361

       aa) Zum Inhalt erforderlicher Aufsichtsmaßnahmen355 – 357

       bb) Zur Reichweite der Aufsichtspflicht358

       cc) Zum Nachweis der Aufsichtspflichtverletzung359 – 361

       c) Vorsatz oder Fahrlässigkeit362 – 365

       2. Objektive Bedingung der Ahndung: Zuwiderhandlung366 – 374

       a) Zuwiderhandlung366 – 371

       aa) Betriebsbezogene Pflichtverletzung367

       bb) Bezugstat als „Zuwiderhandlung“368 – 371

       b) Zurechnungszusammenhang