Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

1.Beschlussfähigkeit

       2.Beschlussfassung

       3.Eskalation

       V.Organisation und Koordination

       1.Häufigkeit der Sitzungen/Agenda

       2.Sitzungsprotokoll

       3.Gäste

       4.Inkraftsetzung/Veröffentlichung

       4. KapitelEigengeschäfte von Führungskräften (Directors' Dealings)

       A.Regelungszweck

       B.Anwendungsbereich

       I.Sachlicher Anwendungsbereich

       II.Persönlicher Anwendungsbereich

       1.Personen mit Führungsaufgaben

       a)Organmitglieder

       b)Höhere Führungskräfte

       c)Besonderheiten im Konzern

       2.Personen in enger Beziehung

       a)Ehepartner, Lebenspartner und Verwandte

       b)Juristische Personen, Treuhand, Personengesellschaften

       3.Beginn und Ende der Stellung als Führungsperson

       C.Melde- und Veröffentlichungspflichten

       I.Mitteilungspflichtige Geschäfte

       1.Eigengeschäfte

       2.Aktien, Schuldtitel oder sich darauf beziehende Finanzinstrumente

       3.Bagatellgrenze

       II.Meldepflichten der Führungsperson

       1.Inhalt

       2.Frist

       3.Form der Mitteilung

       III.Veröffentlichungspflicht des Emittenten

       1.Veröffentlichung

       a)Inhalt

       b)Sprache

       c)Art der Veröffentlichung

       d)Frist

       2.Mitteilung an das Unternehmensregister und die zuständige Behörde

       IV.Sonstige Pflichten des Emittenten

       1.Information der Führungspersonen

       2.Erstellung einer Liste der Führungspersonen

       D.Handelsverbot

       I.Adressaten des Handelsverbots