Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

       Inhaltsverzeichnis

       Abkürzungsverzeichnis

       Literaturverzeichnis

       1. Teil Einführung

       1. KapitelKapitalmarkt Compliance – Einführung und Übersicht

       2. Teil Emittenten-Compliance

       2. KapitelAufbau einer kapitalmarktbezogenen Compliance-Organisation bei Emittenten

       3. KapitelAd-hoc-Publizität in Unternehmen

       4. KapitelEigengeschäfte von Führungskräften (Directors' Dealings)

       5. KapitelStimmrechtsmitteilungen

       6. KapitelDer Deutsche Corporate Governance Kodex und dessen Bedeutung für die Kapitalmarkt Compliance

       7. KapitelRegelpublizität

       3. Teil Transaktionsbezogene Compliance

       8. KapitelCompliance bei Börsengang und Kapitalerhöhung

       9. KapitelM&A-Transaktionen einschließlich öffentlicher Übernahmen

       10. KapitelErwerb eigener Aktien

       11. KapitelHauptversammlung

       12. KapitelMitarbeiterbeteiligungsmodelle

       4. Teil Kreditwesenrechtliche Compliance-Pflichten

       13. KapitelBesondere Organisationspflichten von Instituten nach § 25a Abs. 1 KWG

       14. KapitelAufbau einer Compliance-Organisation nach § 25a KWG in der Praxis und interne Sicherungsmaßnahmen gem. § 25h KWG

       5. Teil Finanzdienstleister-Compliance

       15. KapitelAufbau einer Compliance-Funktion

       16. KapitelOrganisation des Meldewesens nach Art. 26 MiFIR

       17. KapitelWertpapierdienstleistungen: Kundenberatung

       18. KapitelWertpapierdienstleistungen: Auftragsausführung

       19. KapitelResearch: Erstellung und Weitergabe von Finanzanalysen und Anlageempfehlungen

       6. Teil Verhinderung von Straftaten gegenüber Kunden

       20. KapitelAllgemeine straf- und ordnungswidrigkeitenrechtliche Grundsätze

       21. KapitelCompliance-Maßnahmen zur Vermeidung von Betrug, Kapitalanlagebetrug und Kreditbetrug, §§ 263, 264a, 265b StGB

       22. KapitelUntreue

       23. KapitelCompliance zur Vermeidung von strafbarem Verleiten zu Börsenspekulationsgeschäften, §§ 26, 49 BörsG

       7. Teil Vermeidung von Pflichtverstößen im Aufsichtsbereich

       24. KapitelSteuerliche Verfehlungen

       25. KapitelGeldwäsche

       26. KapitelKorruption

       27. KapitelCompliance zur Vermeidung von Insiderverstößen

       28. KapitelMarktmanipulation

       29. KapitelCompliance zur Vermeidung von Straftaten nach dem KWG

       8. Teil Kapitalmarktordnungswidrigkeiten

       30. KapitelKapitalmarktordnungswidrigkeiten

       9. Teil Umgang mit Verstößen im Compliance-Bereich

       31. KapitelUmgang mit Verstößen im Compliance Bereich

       32. KapitelInterne Untersuchungen in einem börsennotierten Unternehmen

       33. KapitelErmittlung durch Externe

       Stichwortverzeichnis

Inhaltsverzeichnis

       Vorwort

       Vorwort 1. Auflage

       Bearbeiterverzeichnis