Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

§ 120 Abs. 1 WpHG – Sonstige vorsätzliche Verstöße gegen das WpHG

       b)§ 120 Abs. 2 WpHG – Sonstige Verstöße gegen das WpHG

       c)§ 120 Abs. 8 WpHG – Sonstige Verstöße gegen das WpHG

       d)§ 120 Abs. 12 WpHG – Sonstige Verstöße gegen das WpHG

       e)§ 120 Abs. 15 WpHG – Sonstige Verstöße gegen die MAR

       II.Verstöße gegen andere EU-Verordnungen

       1.§ 120 Abs. 3 WpHG – Verstöße gegen die VO (EU) Nr. 2017/565

       2.§ 120 Abs. 4 WpHG – Verstöße gegen die „Rating-VO“

       3.§ 120 Abs. 5 WpHG – Verstöße gegen die „Versteigerung von Treibhausgasemissionszertifikaten-VO“

       a)Insiderverbote

       b)Insiderverzeichnis

       c)Mitteilung von directors’ dealings

       d)Verdachtsanzeige

       4.§ 120 Abs. 6 WpHG – Verstöße gegen die „Leerverkaufs-VO“

       5.§ 120 Abs. 7 WpHG – Verstöße gegen die OTC-Derivate-VO

       6.§ 120 Abs. 9 WpHG – Verstöße gegen die VO (EU) Nr. 600/2014 über Märkte für Finanzinstrumente

       7.§ 120 Abs. 10 WpHG – Verstöße gegen die VO (EU) 2015/2365

       8.§ 120 Abs. 11 WpHG – Verstöße gegen die VO (EU) 2016/1011 über Indizes als Referenzwerte bei Finanzinstrumenten

       9.§ 120 Abs. 13 WpHG – Verstöße gegen die „Leerverkaufs-VO“

       10.§ 120 Abs. 16 WpHG – Verstöße gegen die VO (EU) Nr. 1286/2014 über Anlegerinformationen

       11.Bußgeldvorschriften hinsichtlich der erlaubnispflichtigen Anlageverwaltung sowie für Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Kreditinstitute, die strukturierte Einlagen verkaufen oder über diese beraten sowie weitere Unternehmen im Sinne des § 3 WpHG

       C.Ordnungswidrigkeiten nach dem KWG

       I.Zuwiderhandlungen gegen aufsichtsrechtliche Maßnahmen i.S.v. § 36 KWG

       II.Erwerb bedeutender Beteiligungen

       III.Verstoß gegen Anzeigepflichten (§ 56 Abs. 2 Nr. 1 KWG)

       IV.Zuwiderhandlung gegen vollziehbare Anordnungen der BaFin

       V.Berichtspflichten

       VI.Ausreichung von Krediten

       VII.Repräsentanz eines Auslandsinstitutes im Inland

       VIII.Sonstiges

       1.§ 56 Abs. 1a KWG

       2.Sonstige Tatbestände in § 56 Abs. 2 KWG

       3.§ 56 Abs. 4 KWG – Verstöße gegen die Geldtransferverordnung

       4.§ 56 Abs. 4a KWG – Entgelterhebung

       5.§ 56 Abs. 4b KWG – Bußgeldvorschriften für für ein CRR-Kreditinstitut Handelnde

       6.