Международное и зарубежное финансовое регулирование. Институты, сделки, инфраструктура. Часть 2. Коллектив авторов

вправе ввести запрет на осуществление держателем квалифицированных прав участия в капитале банка голосующих прав, если:

      • держатель квалифицированных прав участия более не соответствует необходимым требованиям;

      • он не информирует надзорный орган об изменениях в составе своих руководителей, партнеров;

      • новые руководители, партнеры держателя квалифицированных прав участия не соответствуют необходимым требованиям (для юридического лица);

      • акции (доли) банка были приобретены с нарушением предусмотренной законом процедуры.

      В случае введения такого запрета акции (доли) банка, предоставляющие держателю квалифицированные права участия, переходят в доверительное управление лицу, назначенному судом.

      В течение срока, определенного надзорным органом, владелец акций (долей) должен найти для них достойного покупателя либо исправить ситуацию устраивающим надзорный орган способом.

      В ином случае акции (доли) самостоятельно продаются назначенным доверительным управляющим с минимальным привлечением владельцев этих акций (долей).

      В Чехии требования предъявляются в отношении лиц, осуществляющих права акционеров, и лиц, контролирующих банк. Надзорный орган может применить меры по ограничению голосующих прав, контролируемых учредителем (участником) банка, либо приостановить действие договоров (соглашений), предоставляющих головной компании права контролировать банк, если:

      • акции (доли) банка, предоставляющие соответствующие права или полномочия, приобретены с нарушением положений законодательства;

      • у надзорного органа есть основания полагать, что влияние лиц, в отношении которых применяются меры, препятствует или может воспрепятствовать обеспечению прозрачности собственности или надлежащего управления банком;

      • влияние, оказываемое на банк головной компанией, оценивается надзорным органом негативно (для случаев, когда банк является членом банковской группы (холдинга).

      Применяемые меры могут предусматривать ограничение голосующих прав, контролируемых лицом, в отношении которого принимаются меры, а именно – ограничение для присутствия и голосования на общем собрании акционеров (участников), признание в судебном порядке отдельных решений, принятых с участием таких лиц, недействительными и т. д.

      Указанные голосующие права в силу закона не будут считаться таковыми до тех пор, пока акции (доли) контролируются лицом, в отношении которого принимаются соответствующие меры, а общее собрание акционеров банка может быть созвано только с согласия надзорного органа.

      Названные меры применяются органом банковского надзора в порядке административного производства.

      Контроль рисков кредитования сторон, связанных с банком (далее – связанные стороны)

      В Болгарии