Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг. А. А. Власов

об обязании внести запись в реестр акционеров или о признании записи по лицевому счету недействительной. Фактически иски с таким предметом являются более точной формой исков о признании права собственности на акции. Истцом по ним выступает лицо, претендующее на владение акциями, ответчиком – реестродержатель (акционерное общество или специализированный регистратор). К участию в деле по иску о признании записи по лицевому счету недействительной в качестве ответчика привлекается также акционер – владелец лицевого счета (в случае если он неизвестен, привлекается номинальный держатель)[84];

      13) об освобождении акций от ареста. Данный иск по своему характеру является негаторным. Истцом по нему выступает лицо, считающее себя владельцем арестованных акций (например, приобретшее их по договору купли-продажи, но не внесенное в реестр акционеров), ответчиком – акционер, на чьи акции наложен арест (например, судебным приставом-исполнителем в ходе исполнительного производства), и взыскатель. В качестве третьих лиц рекомендуется привлечение общества-эмитента, специализированного регистратора и органа (лица), наложившего арест[85];

      14) об истребовании акций. Это виндикационный иск, фактический предмет и участники которого – те же, что и в п. 12[86];

      15) о признании недействительными сделок по отчуждению акций и применении последствий недействительности сделок путем восстановления записей об истце как владельце акций. Истцами в данном случае выступают заинтересованные лица (акционеры, переставшие быть владельцами акций в результате совершения сделок), ответчиками – стороны оспариваемых сделок. Как правило, в качестве ответчиков или третьих лиц на стороне ответчиков (по усмотрению истца) привлекаются общество-эмитент и реестродержатель[87].

      Адвокат также должен учитывать наличие трех групп нарушений:

      – нарушения, связанные с выбором объектов инвестиций и поиском клиентов;

      – нарушения, непосредственно связанные с фактом совершения сделки;

      – нарушения, связанные с несоблюдением брокерско-дилерской компанией требований регулирующих органов, касающихся организации бизнеса брокерско-дилерской компании.

      Адвокату следует установить соответствующую группу и подгруппу нарушений прав и законных интересов клиента-доверителя брокерско-дилерской компанией. При отнесении к первой группе необходимо увязать соответствующее нарушение с той или иной подгруппой.

      1. «Гарантирование успеха» инвестиций в интересах брокерско-дилерской компании. Весьма распространенными являются случаи, когда менеджер счета обещает, дает гарантии клиенту, что ценная бумага, которую он советует приобрести (или уже приобрел для клиента), имеет хороший потенциал и обязательно вырастет в цене, т. е. инвестиции гарантирован успех.

      Для опытного инвестора очевидно, что на рынке ценных бумаг не может существовать гарантий, и менеджер счета либо

84

Постановление Пленума ВАС РФ от 3 марта 1999 г. № 4 «О некоторых вопросах, связанных с обращением взыскания на акции».

85

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 24 июля 2003 г. № 72 «Обзор практики принятия арбитражными судами мер по обеспечению исков по спорам, связанным с обращением ценных бумаг».

86

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 28 апреля 1997 г. № 13 «Обзор практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав».

87

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 21 апреля 1998 г. № 33 «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций».