Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Учебное пособие. А. Е. Молотников

биржевых маклеров было строго фиксированным, претендент на это звание должен был ожидать освобождения соответствующей позиции. К кандидатам предъявлялись достаточно жесткие требования: российское подданство, возраст – 30 лет, наличие опыта хозяйственной деятельности (купец или управляющий), знание законодательства и т. д.

      Законодатель установил многоступенчатую процедуру получения звания биржевого маклера. Она состояла из следующих этапов:

      1) публичное объявление Департаментом внешней торговли Министерства финансов об открытии вакансии биржевого маклера;

      2) подача претендентами заявки в Департамент внешней торговли с приложением доказательств своего соответствия предъявляемым к кандидатам требованиям;

      3) выборы биржевого маклера посредством голосования купцов 1-й и 2-й гильдии;

      4) сдача претендентом Биржевому комитету экзамена на владение законодательством и обладание иными знаниями, необходимыми биржевому инвестору;

      5) утверждение биржевого маклера Департаментом внешней торговли и принесение присяги.

      Основной сферой деятельности биржевых маклеров в отношении ценных бумаг было оказание помощи участникам торгов в поиске контрагента (продавца или покупателя) и в подготовке совершения сделок. Как особо отмечал А. Г. Гусаков, биржевой маклер, действуя в интересах обеих сторон, всего лишь готовит сделку, но не заключает ее ни от своего имени, ни от имени поручителя[197].

      Законодательно[198] закреплялись и особые принципы поведения биржевых маклеров. В частности, они должны были вести себя честно, беспристрастно («оказывать совершенное нелицеприятие»), сохранять тайну совершаемых сделок, предостерегать доверителя в случае наличия риска обмана или вреда и, в свою очередь, воздерживаться от исполнения поручений, направленных на совершение «подлога или обмана». Также маклерам запрещалось совершать биржевые сделки в своих интересах.

      Кроме этого, маклеры были обязаны составлять и выдавать сторонам сделки особые маклерские записки[199], которые удостоверяли сам факт совершения сделки.

      За нарушение установленных правил биржевые маклеры в первую очередь несли имущественную ответственность (денежные штрафы), а в исключительных случаях к ним применялось такое наказание, как отрешение от должности[200].

      Особое значение на крупных биржах[201] играли гоф-маклеры. Они назначались непосредственно министром финансов из числа биржевых маклеров. Гоф-маклеры занимались составлением курсовой стоимости активов, обращавшихся на бирже, участвовали в совершении сделок для государственных («казенных») нужд, а также следили за надлежащим поведением участников торгов. В последнем случае гоф-маклеры обращали особое внимание на участие в биржевых сделках лиц, не имеющих соответствующего права, а также на манипулирование рынком («распространение слухов, вредных торговле»).

      Также из числа биржевых маклеров избирались биржевые нотариусы[202], которые удостоверяли

197

Гусаков А. Г. История и кодификация торгового права в России/сост. по лекциям проф. А. Г. Гусакова. СПб., 1905. С. 150, 155.

198

Пункт 20,40 Положения о биржевых маклерах.

199

Информация, содержащаяся в этих записках, должна была вноситься в маклерскую книгу, имеющуюся у каждого маклера. В случае игнорирования маклером обязанности по учету записок в книге это не вело к незаконности записки и недействительности сделки (п. 23 Положения о биржевых маклерах).

200

Глава V Положения о биржевых маклерах.

201

Первоначально на Санкт-Петербургской, а впоследствии Московской и Одесской биржах.

202

Глава IX Положения о биржевых маклерах.