Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht. André-M. Szesny

Karlsruher Kommentar zum Gesetz über Ordnungswidrigkeiten KK-WpHG Kölner Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz KK-WpÜG Kölner Kommentar zum Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz KWG Kreditwesengesetz LAG Landesarbeitsgericht LeerverkaufsVO Leerverkaufs-Verordnung (EU) 236/2012 LEI Legal Entity Identifier LG Landgericht lit. littera M&A Mergers & Acquisitions m. zahlr. N. mit zahlreichen Nachweisen m.w.N. mit weiteren Nachweisen MaComp Rundschreiben der BaFin 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten MAD 2003 Market Abuse Directive (Richtlinie 2003/6/EG) MAR Market Abuse Regulation (Marktmissbrauchsverordnung (EU) 596/2014) max. maximal MiFID Markets in Financial Instruments Directive (Richtlinie 2004/39/EG) MiFID II Markets in Financial Instruments Directive (Richtlinie 2014/65/EU) MiFIR Markets in Financial Instruments Regulation (Verordnung (EU) 600/2014) MTF Mulitlateral Trading Facility MüKo Münchener Kommentar MW FS-Martin Winter n.F. neue Fassung natürl. Person natürliche Person NJW Neue Juristische Wochenschrift Nr. Nummer NZA Neue Zeitschrift für Arbeitsrecht NZG Neue Zeitschrift für Gesellschaftsrecht o.g. oben genannt(e) OGAW-RL Richtlinie 2009/65/EG zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) OLG Oberlandesgericht OTC over the counter OTF Organised Trading Facility öVbVG österreichisches Verbandsverantwortlichkeitsgesetz OVG Oberverwaltungsgericht OWiG Gesetz über Ordnungswidrigkeiten PflSchG Pflanzenschutzgesetz PRIIPS-VO Packaged Retail and Insurance-based Investment Products-Verordnung (EU) 1286/2014 ProspektRL Prospekt-Richtlinie 2003/71/EG ProspektVO Prospekt-Verordnung (EU) 2017/1129 r+s recht und schaden RegBegr. Regierungsbegründung RegE Regierungsentwurf RG Reichsgericht RGSt. Entscheidungen des Reichsgerichts in Strafsachen RGZ Entscheidungen des Reichsgerichts in Zivilsachen RiG Risikoreduzierungsgesetz RL Richtlinie Rn. Randnummer Rspr. Rechtsprechung Rz. Randziffer S. Satz, Seite SFTR Securities Financing Transactions Regulation (Verordnung (EU) 2015/2365) sog. so genannte/r/s StGB Strafgesetzbuch StPO Strafprozessordnung str. streitig, strittig sublit. sublittera Tab. Tabelle TRL 2004 Transparenzrichtlinie 2004/109/EG TRL 2013 Transparenzrichtlinie 2013/50/EU TRL-ÄndRL-UmsG Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie-Umsetzungsgesetz TUG Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz u. und u.a. unter anderem, unter anderen UAbs. Unterabsatz