Compliance. Markus Böttcher

2.Bemessung der Geldbuße

       3.Hinweise zum Verfahren in Bußgeldsachen

       4.Bedeutung der Geldbuße im Wirtschaftsleben

       4.1§ 30 OWiG als Grundnorm für die Unternehmensgeldbuße

       4.2Geldbußen für Aufsichtspflichtverletzungen, § 130 OWiG

       4.3Geldbußen gegen natürliche Personen über die Zurechnung nach § 9 OWiG

       4.4Geldbuße gegen Unternehmen im Europäischen Wettbewerbsrecht

       III.Einziehung und Verfall

       1.Verfall

       2.Einziehung

       3.Sonderregel für Organe und Vertreter

       4.Verfahrensrechtliche Hinweise

       7. Kapitel Compliance und Aufsichtsrecht

       A.Einführung

       B.Corporate Governance

       I.Begriff und Rechtsgrundlagen

       II.Besonderheiten des Finanzsektors

       III.Compliance im Finanzsektor

       C.Sektoren

       I.Versicherungen

       1.Maßgebliche Rechtsgrundlagen der Compliance-Funktion für Versicherungsunternehmen

       a)Einführung

       b)Versicherungsaufsichtsrechtliche Vorgaben

       c)Weitere branchenspezifische und maßgebliche allgemeine Regelungen

       2.Anforderungen an die Compliance-Funktion bei Versicherungsunternehmen

       a)Organisatorische Anforderungen

       b)Inhaltliche Anforderungen an die Compliance-Funktion

       3.Anforderungen an die Entscheidungsträger

       a)„Fit and Proper“-Erfordernis nach der Solvency-II-Richtlinie

       b)Zuverlässigkeit

       c)Fachliche Anforderungen an Geschäftsleiter

       d)Anforderungen an Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen

       4.Risikomanagement

       II.Kreditinstitute

       1.Wichtigste Rechtsgrundlagen der Compliance-Funktion für Institute

       a)Organisationsanforderungen – § 25a KWG und MaRisk

       b)Organisationsanforderungen – § 33 WpHG und MaComp

       c)Compliance-Anforderungen nach den allgemeinen Gesetzen

       2.Anforderungen an die Compliance-Funktion bei Banken und Finanzinstituten

       a)Anforderungen an die Organisation

       aa)Aufgaben der Compliance-Abteilung

       bb)Aufbau der Compliance-Abteilung

       cc)Konzernweite